以上就是我对国家的三种类型和发展的三个阶段的划分。就发展阶段而言，我们可以看出统治权是怎么一步一步走向公共化的，从结合个人魅力、家族财产权最终发展到结合代议制组织，从权威、君权发展到主权。就西方世界的历史发展来说，古希腊和罗马共和国时期大致为城邦阶段，从罗马帝国开始直到中世纪晚期大致处于帝国阶段，而自中世纪晚期（16、17世纪）开始，西方就逐渐地走向现代国家（当然，西方各个国家的进程并不一致）。就中国而言，大致上春秋以前可以划为城邦阶段，而战国以后至晚清，大致属于中国的帝国阶段，而从晚清开始，中国逐渐走向现代国家。

1840年之后逐渐踏上国家转型道路、致力于实现现代化的中国人，在经历了无数的艰难曲折之后，于2024年的今天再一次明白，我们仍走在通向现代国家的道路上，现在又遇到了前所未有的复杂局面。于是，下面的问题油然而生：要成为现代国家，我们该如何进一步寻找前行的方向，获取前进的动力，踏上成功的道路？

就中国走向现代国家的方向、动力、路径问题，我一直致力于从三个方面来探索：一是追溯来时的道路，主要从财政来考察中华帝国时期那些曾经的历史人物在重大转折关头面临着怎样的局面、做出了何种决策，他们奠定的制度蕴含着怎样的历史意义、具有什么样的历史方向；二是从他者借鉴经验教训，看看那些率先实现现代的国家、那些先发的民族走在相似道路时所凝结的经验特别是财政智慧；三是通过解读经典著作，看看那些人类历史上的第一流头脑对于人类使命实现、现代国家构建是如何思考、如何总结的，人类曾经经历的时代是如何被他们所把握的。

我已经出版的《何以帝国》（浙江人民出版社2022年版）和《何以现代》（上海远东出版社2023年版），分别体现的是第一、第二个方向的思考，这本《何以转型》体现的是第三方面的努力，就是把明示或暗含在诸多经典著作中的有关实现国家转型和走向现代国家的命题揭示出来，供有兴趣的读者在思考中国国家现代化之时参考。

在这本书中，我将每篇阐发一个有关国家转型或者说走向现代国家的命题。全书一共18篇，大致分为三个部分。第一部分包含3个命题，阐明一个国家走向现代国家的起点（即帝国）之中即已包含的原则、内因、差异等。第二部分包含7个命题，主要是基于率先实现国家转型的西方经验，揭示走向现代国家的动力、表现、特征、形式等。第三个部分包含8个命题，主要是学者们对国家转型的教训、不同道路的选择等所作的反思。下面是这18个命题的大致内容。

命题1走向现代国家的进程，就是不断地实现权力的公共性，而公共性原则蕴含在国家诞生的始初，也包含在帝国制度之中。

命题2在国家治理过程中，既需要有严格的制度来运行正式权力，又必须有超出制度之外的非常规权力的运用。在帝国时期，君主行使非常规权力会因无从制约而破坏国家治理甚至毁掉帝国，走向现代国家的内在动因由此可见。

命题3国家的发展进程有先有后，面对不确定的世界，各国分头探索生存机会并努力建构国家制度。总有国家因为各种主客观原因而率先突破，建立起既有效又合法的现代国家制度，带来社会经济的巨大进步，进而成为其他国家模仿的对象。

命题4率先完成国家转型的西方经验证明，只有私人财产权得到相对有效的保障，才会出现真正的经济增长，即人均收入的长期增长。社会结构变迁与国家制度变革，正是由此获得可靠基础的。

命题5西方在走向现代国家的进程中，土地贵族是否转向农业商品经济，是决定政治进程的关键因素，而英国之所以能够率先转向现代国家得益于特殊环境带来的土地贵族转化。

命题6一个国家走向现代的过程，必然同时伴随着社会心理层面对利益原则合法化或者说对财富动机的接受。在此基础上，政治法律制度需要为利益增值（或者说经济增长）而重构。

命题7西方之所以能够率先走上现代国家之路，不仅源自经济利益变化与阶级斗争发生等内因推动，而且还有来自外来文明挑战这样的外因发挥关键作用，甚至可以说正是外因才引发了内因的变化。

命题8在走向现代国家的进程中，和平演进只是一个侧面，暴力革命是另一个侧面。对于西方现代国家的形成而言，革命发挥了巨大的作用，而财政危机往往是诱发革命的关键因素。

命题9对于现代国家的形成而言，市场经济作为基础至关重要。不过，从历史上看，市场经济的来临，并不是从人的交易获利秉性出发自生自发地成长起来的，反而是由权力创造出来的。

命题10走向现代国家的进程，不仅表现为市场原则不断地扩张，还表现为在劳动力、土地、货币等领域社会发起的自我保护运动，正是这双重运动才塑造出今天现代国家的面貌。

命题11在走向现代国家的进程中，每个国家的资源条件不同，时空背景也不相同。在相当程度上，先发的西方国家（尤其是英国）基于权利推动形成现代国家，而后发的中国则是基于责任推动而走向现代国家。

命题12现代国家是政权有效性和民众认同性都比较高的国家类型，但后发国家在模仿先发国家构建政权体系时，往往更多地注重提升政权有效性而忽视民众认同性的建设，最终陷入到内卷化状态。

命题13法西斯主义同样是通向现代国家的道路之一，但却是一条邪路，会给本民族乃至全世界带来极大的灾难。

命题14现代国家必须建立在市场秩序基础上。用高度集权的政经体系代替市场秩序以实现现代国家，无论从道德方面看还是从知识方面看，都是错误的。

命题15市场秩序的扩展为人类生存与繁荣提供了最大的可能，人类要继续发展，国家要走向现代，就必须克服来自人的本能和理性两个方面反对市场的意见。

命题16走向现代国家的进程，就是不断地发动所有权法律革命的过程，目的是创造出足够的资本、开发资产中的潜能。只有在这样的国家，经济才会发达，政治和社会才能现代。